东方中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管公约   基金料理东谈主：东方基金料理股份有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金托管公约   十六、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐 ....... 48 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   鉴于东方基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按照关连法律律例的端正具备担任基金料理东谈主的阅历和身手， 拟召募刊行东方中证 A500 指数增强型证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律律例的端正具备担任基金托管东谈主的阅历和身手；   鉴于东方基金料理股份有限公司拟担任东方中证 A500 指数增强型证券投资 基金的基金料理东谈主，兴业银行股份有限公司拟担任东方中证 A500 指数增强型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确东方中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《东方中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》(以下 简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具 有通常的含义；若有起义应以《基金合同》为准，并依其要求解说；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关连安排详见《基金合同》 和招募阐发书的端正。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或称“料理东谈主”）   称呼：东方基金料理股份有限公司   住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层   办公地址：北京市丰台区金泽路 161 号院 1 号楼远洋锐中心 26 层   邮政编码：100073   法定代表东谈主：崔伟   成立日历：2004 年 6 月 11 日   批准耕种机关及批准耕种文号：中国证监会证监基金字200480 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元东谈主民币   存续时间：2004 年 6 月 11 日至弥远   狡计范围：基金召募；基金销售；金钱料理；从事境外证券投良友理业务； 中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主（或称“托管东谈主”）   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准耕种机关和批准耕种文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续时间：握续狡计   狡计范围：汲取公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；金钱托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供防守箱作事；财务参谋人、资信访谒、权略、见证业务；经中国银行保障 监督料理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过甚成品收支口；公 募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的花样，经关连部门 批准后方可开展狡计行动，狡计花样以关连部门批准文献能够可证件为准）。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   二、基金托管公约的依据、主义和原则   （一）矍铄托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信息披 露料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《证券投资基金托管业 务料理办法》、《证券投资基金信息表示内容与形式准则第 7 号〈托管公约的内 容与形式〉》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、《基金合同》 过甚他关联端正制订。   （二）矍铄托管公约的主义   矍铄本公约的主义是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值筹画、收益分拨、信息表示及彼此监督等关连事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）矍铄托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括方向指数的成份股及 其备选成份股（均含存托凭证，下同）、其他非成份股（包括主板、创业板过甚 他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通方向股票、债券（包括国债、央行 单据、金融债、方位政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可调解债券、可交换债券等）、债券回购、金钱搭救证券、 货币商场器具、银行进款（包括公约进款、按期进款）、同行存单、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中 国证监会关连端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在实际顺应 按序后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调解期限进行监督：   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 方向指数成份股和备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   当法律律例的关连端正变更时，基金料理东谈主根据法律律例的端正或在实际适 当按序后，不错对上述金钱建设比例进行顺应调解。   （1）本基金投资于股票金钱的比例不低于基金金钱的 80%（其中投资于港 股通方向股票的比例欠妥先股票金钱的 50%），其中，投资于方向指数成份股和 备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 交易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的，A+H 股合并筹画），其市值欠妥先基金金钱净值的 10%，但实足按照指数的 组成比例进行投资的部分不受前述限制；   （4）本基金料理东谈主料理的一谈基金握有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的，A+H 股合并筹画），欠妥先该证券的 10%，实足按照 关联指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此要求端正的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱搭救证券的比例，不适合先 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金握有的一谈金钱搭救证券，其市值不适合先基金金钱净值的 20%；   （7）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱搭救证券的比例，不适合先 该金钱搭救证券规模的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各种金钱搭救 证券，不适合先其各种金钱搭救证券悉数规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱搭救证券。 基金握有金钱搭救证券时间，要是其信用等级下落、不再顺应投资法式，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额欠妥先本基金的总 金钱，本基金所报告的股票数目欠妥先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金料理东谈主料理的一谈敞开式基金握有一家上市公司刊行的可辅导 股票，不适合先该上市公司可辅导股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一谈投资组 合握有一家上市公司刊行的可辅导股票，不适合先该上市公司可辅导股票的 30%； 实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定 的额外投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不适合先该基金金钱净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东谈主之 外的身分以至基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）若基金参与股指期货合约或国债期货合约交易，应当顺服下列要求：   ①本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不适合先基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱搭救证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不适合先基金 金钱净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不 适合先基金金钱净值的 15%；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不适合先基金握 有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价 值不适合先基金握有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 适合先上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不适合先上一交易日基金金钱净值的 30%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计 算）应当顺应《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差筹画）应当顺应《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；   （15）本基金金钱总值欠妥先基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境 内上市交易的股票合并筹画；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金规模变动、方向指数成份股调解、方向指数成份股流动性限 制等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金 料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调解，但中国证监会端正的额外情形除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 实际顺应按序后，则本基金投资不再受关连限制或按调解后的端正扩充。   （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资笼罩步履进行监督。   为保养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不耿介的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正笼罩的其他行动。   法律律例或监管部门取消或调解上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 实际顺应按序后，则本基金投资不再受关连限制或按调解后的端正扩充。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律律例及行业 法式的、经在意采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主在基金初度投资银行间债券 商场之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金料理 东谈主认同全商场交易敌手。基金料理东谈主不错对银行间债券商场交易敌手名单及结算 方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照公约进行结算。如基金料理东谈主根据商场情况需要临时调解银行间债券市 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主阐发根由，并在与交易敌手发生 交易前与基金托管东谈主协商惩办。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券商场的交易法律解说进行 交易，并负责处理因交易敌手不实际合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在 基金托管东谈主与基金料理东谈主详情的时期前仍未承担爽约包袱过甚他关连法律包袱 的，基金料理东谈主有权向关连交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。 基金托管东谈主根据银行间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易对 手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒 基金料理东谈主，经提醒后仍未改正，形成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担由此 形成的相应损构怨包袱。要是基金托管东谈主未能切实实际监督职责，导致基金出现 风险或形成基金金钱耗损的，基金托管东谈主愉快担相应包袱。   （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主投资辅导受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资辅导受限证券，应事前根据中国证监会关连端正，明确基金 投资辅导受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限制轨制，提神流动 性风险、法律风险和操立场险等多样风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否顺服相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包 括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等辅导受限证券。   本基金投资的辅导受限证券限于可由中国证券登记结算有限包袱公司或中 央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或寰宇银行间债券商场交易的证券。   本基金投资的辅导受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责 关连责任的落实和配合，并确保基金托管东谈主能够普通查询。因基金料理东谈主原因产 生的辅导受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全防守本基金金钱的责 任与耗损，及因辅导受限证券存管平直影响本基金安全的包袱及耗损，由基金管 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 理东谈主承担。 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资辅导受限证券需要惩办的基金投 资比例限制失调、基金流动性清贫以及关连耗损的应酬惩办措施，以及关联特殊 情况的处置。基金料理东谈主应在初度投资辅导受限证券前向基金托管东谈主提供基金投 资非公开荒行股票关连流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资辅导受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采取积极灵验的措施，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。 关联汉典，并保证向基金托管东谈主提供的关联汉典真实、准确、好意思满。关联汉典如 有调解，基金料理东谈主应实时提供调解后的汉典。上述书面汉典包括但不限于如下 文献(如有)：   （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。   （2）非公开荒行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行汉典。   （3）非公开荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限包袱公司或中央国债 登记结算有限包袱公司签订的证券登记及作事公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会端正序论表示所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资辅导受限证券比举例违背关联限制端正，在合理期限内未能 进行实时调解，基金料理东谈主应在两日内编制临时论评话，给予公告。   （1）本基金投资辅导受限证券时的法律律例顺服情况。   （2）在基金投资辅导受限证券料理责任方面关联轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）关联比例限制的扩充情况。   （4）信息表示情况。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （六）基金托管东谈主根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金 金钱净值筹画、各种基金份额的基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开 支及收入详情、基金收益分拨、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主依据关联法律律例的端正、基金合同和本托管公约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、本色 限制东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，解任 基金份额握有东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱扩充。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例给予表示。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律律例关联基金从事的关联交易的端正，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 事前彼此提供与本机构有控股关系的推进、本色限制东谈主或者与其有紧要锐利关系 的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的真实 性、好意思满性、全面性。基金料理东谈主及基金托管东谈主有包袱防守真实、好意思满、全面的 关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主及基金托管东谈主应 实时发送另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函阐述已闻名单的变更。一方收 到另一方书面阐述后，新的关联交易名单运转奏效。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 实际顺应按序后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的端正扩充。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真实、准确。基金料理东谈主应当按照关联律例端正，与基金 托管东谈主、进款机构签订关连书面公约。基金托管东谈主应根据关联法律律例及公约对 基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关连公约、账户汉典、投资 指示、进款证实书等关联文献，切实实际托管职责。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金法》、 《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等 的各项端正。   基金投资银行进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的约定， 详情顺应条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应关联端正进行监督。如基金料理东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金料理东谈主认同 系数银行。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易按序照旧奏效的指示违背法律、 行政律例和其他关联端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面或以双 方认同的其他方式禀报基金料理东谈主，由此形成的相应耗损不由基金托管东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，应实时论说中国证监会， 同期禀报基金料理东谈主限期调动，并将调动效率论说中国证监会。   基金料理东谈主无耿介根由，拒却、禁绝对方根据本托管公约端正期骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 申饬仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作 违背法律律例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面教导等 方式禀报基金料理东谈主限期调动。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书 面禀报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的合理疑义进行解说或举证，阐发违法原因及调动期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主禀报的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。要是基金托管东谈主未能切实实际监督职责， 导致基金出现风险或形成基金金钱耗损的，基金托管东谈主愉快担相应包袱。   （十二）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权略 管帐师事务所主意后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募阐发书的端正。   基金托管东谈主依照关连法律律例的端正以及基金合同和招募阐发书的约定，对 侧袋机制启用、特定金钱处置和信息表示等方面进行监督。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主实际托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主是否安全防守基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账 户等投资所需账户、是否实时、准确复核基金料理东谈主筹画的基金金钱净值和各种 基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收且如际遇问题应及 时反馈，是否对非公开信息守秘，是否按照律例端正和《基金合同》端正进行相 关信息表示和是否监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关联端正时，基金料理东谈主应 实时以书面形式禀报基金托管东谈主限期调动。基金托管东谈主收到禀报后应鄙人一责任 日前实时查对并以书面形式给基金料理东谈主发出回函，阐发违法原因及调动期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金料理东谈主有权随时对禀报 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查 步履，包括但不限于：提交关连汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真 实性，在端正时期内回答基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时论说中国证监会 和银行业监督料理机构，同期禀报基金托管东谈主限期调动，并将调动效率论说中国 证监会。基金托管东谈主对基金料理东谈主禀报的违法事项未能在限期内调动的，基金管 理东谈主应论说中国证监会。基金料理东谈主有职权要求基金托管东谈主抵偿基金、基金份额 握有东谈主以及基金料理东谈主因此所遭受的耗损。基金托管东谈主无耿介根由，拒却、禁绝 对方根据本公约端正期骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金料理东谈主提议申饬仍不改正的，基金料理东谈主应论说中国证监 会。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的寂然核算与分账料理，确保基金财产的 好意思满与寂然。 额外情况两边可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的正当合规指示，不 得自走运用、刑事包袱、分拨本基金的任何金钱（不包含托管金钱开户银行扣收结算 费和账户保养费等用度）。 从公开信息或基金料理东谈主提供的书面汉典中获取到账日历信息，应由基金料理东谈主 负责与关联当事东谈主详情到账日历并禀报基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基 金托管专户的，基金托管东谈主应实时禀报并配合基金料理东谈主采取措施进行催收并予 以必要的协助和配合。基金料理东谈主未实时催收给基金财产形成耗损的，基金料理 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的耗损，基金托管东谈主对基金料理东谈主的追偿行 为应给予必要的协助和配合。 托管基金财产。   （二）召募资金的考据 开设的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。 金发售时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数顺应《基 金法》、《运作办法》等关联端正后，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当 日出具书面文献阐述资金到账情况。由基金料理东谈主聘用顺应《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的基金托管专户的开立和料理 料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的除证券交易所场内交易除外的货 币收支行动，均需通过本基金的基金托管专户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开设和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称呼以本色开立为准。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按关联端正开设、使用 并料理；若无关连端正，则基金托管东谈主应当比照并顺服上述对于账户开设、使用 的端正。   （五）债券托管账户的开立和料理   《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 限包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司的关联端正，以本基金的口头在中 央国债登记结算有限包袱公司和银行间商场算帐所股份有限公司开立债券托管 账户、握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金托管东谈主协助基金料理东谈主完成银行间债券商场准入备案。   （六）基金投资银行进款账户的开立和料理   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户， 其预留印鉴应包含基金托管东谈主指定钤记。本着便于基金财产的安全防守和日常监 督核查的原则，进款行应尽量采用基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任 何的按期进款投资，基金料理东谈主都必须和进款机构签订按期进款公约，约定两边 的职权和义务，该公约看成划款指示附件。该公约中必须有如下要求或真理示意： “进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到 期归赵或提前支取的系数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户。”如按期进款公约中未体现前述要求，基金托管 东谈主有权拒却按期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，原则上由基金托管 东谈主防守证实书原来。基金料理东谈主应该在合理的时期内进行按期进款的投资和支取 事宜，若基金料理东谈主提前支取或部分提前支取按期进款，若产孳生差（即基金财 产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由 基金料理东谈主和基金托管东谈主两边协商惩办。为提神额外情况下的流动性风险，按期 进款公约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按期进款存续时间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真实、准确。   （七）期货账户的开设和料理   基金料理东谈主应依据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定，开设和料理 期货账户。关连事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以本色称呼为准）的约 定扩充。   （八）证券交易资金账户的开立和料理 易资金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管专户，不得将资金划 转至其他任何银行账户。 不承担相应包袱。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责保 管证券交易资金账户内存放的资金。   （九）其他账户的开设和料理 的端正，在基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。 新账户按关联端正使用并料理。 理。   （十）与基金财产关联的紧要合同的防守   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件应由基金料理 东谈主防守。紧要合同的防守期限不低于法律律例的端正。   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金料理东谈主 公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      六、指示的发送、阐述和扩充      基金料理东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，通过基金托管专户与证券 交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证券交易资金账户之 间划款，即银证互转。基金料理东谈主通过基金托管东谈主进行银证互转，由基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送指示，基金托管东谈主操作。      基金料理东谈主在运用基金财产开展场外证券交易时向基金托管东谈主发送场酬酢 易资金划拨过甚他款项收付指示，基金托管东谈主扩充基金料理东谈主的指示、办理基金 名下的资金交游等关联事项。基金料理东谈主发送指示应接纳电子直连、传真、邮件 或两边共同阐述的方式。      （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权东谈主名单、预留印鉴及被授权东谈主名章样本和签章样本，授权文献应注明被授权 东谈主相应的权限。 件即奏效。要是授权文献中载明具体奏效时期的，该奏效时期不得早于基金托管 东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授 权文献并经籍面或电话阐述的时点为授权文献的奏效时期。 权东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主表示，但法律律例端正或有权机关要求的除外。      （二）指示的内容 赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示、与投资关联的付款指示）以过甚他 资金划拨指示等。 应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授 权东谈主署名或盖章。对电子直连划款指示或者网银形式发送的指示应包括但不限于 款项事由、支付时期、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指 令。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （三）指示的发送、阐述及扩充的时期和按序   基金料理东谈主发送指示应接纳电子直连、传真、邮件方式或两边协商一致的其 他方式。   基金料理东谈主应按照法律律例和《基金合同》的端正，在其正当的狡计权限和 交易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主 依约定按序发出的指示，基金料理东谈主不得否定其着力。但要是基金料理东谈主照旧撤 销或改变对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主根据本公约阐述后，则对 于而后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主 不承担包袱，授权已改变但未经基金托管东谈主阐述的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话或两边认同的方式向基金托管东谈主阐述。   基金料理东谈主应在交易收场后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时发送给基金托管东谈主，并电话阐述。要是银行间簿记系统照旧生成的交易 需要取消或断绝，基金料理东谈主应书面禀报基金托管东谈主。   在每个责任日的 13:30 以后接收基金料理东谈主发出的银期转账及银证转账划 款指示的，基金托管东谈主应奋勉扩充，但不保证当日完成划转经由。   对于要求本日到账的指示，奋勉在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送，15:00 之后发送的，基金托管东谈主奋勉扩充，但不成保证划账凯旋。要是要求本日某一时 点到账的指示，则指示需要提前 2 个责任小时发送，且关连付款条件照旧具备。 基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时期。灵验划款指示是指指示要素 （包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、 支付时期）准确无误、预留印鉴相符、关连的指示附件都全且头寸充足的划款指 令。因基金料理东谈主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时期， 以至资金未能实时到账所形成的耗损不由基金托管东谈主承担。对新股申购网下刊行 业务，基金料理东谈主指示发送时期最迟不应晚于申购缴款日上昼 12:00。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预先禀报基金料理东谈主其名单， 并与基金料理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主根据基金料理东谈主提供的授权文献进行口头相符的形式审查，立即审慎 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 考据关联内容及印鉴，如有疑问必须实时以书面或以两边认同的其他方式禀报基 金料理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时扩充。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在扩充指示时，基金托管专户有充足的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予扩充，但应立即以书面或以两边认同的其他方式禀报基金料理东谈主，由基 金料理东谈主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效，基金托管东谈主不承 担因未扩充该指示形成耗损的包袱。   （四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理按序   基金料理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》的约 定，指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示及交割信息诞妄，指示中进军信息模 糊不清或不全。   基金托管东谈主在实际监督职能时，发现基金料理东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时以书面或以两边认同的其他方式禀报基金料理东谈主改正。如需取销指示， 基金料理东谈主应出具书面阐发，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理按序   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》 约定的，应当视情况暂缓或拒却扩充，独立即以两边认同的方式禀报基金料理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示扩充的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因，未按照基金料理东谈主发送的指示扩充，应在发现后 实时采取措施给予弥补并实时禀报基金料理东谈主；若对基金料理东谈主、基金财产或投 资东谈主形成的平直耗损的，由基金托管东谈主照章抵偿由此形成的平直耗损。   （七）更换被授权东谈主的按序 知基金托管东谈主。基金料理东谈主需提供书面的变更授权禀报文献，在加盖公章后发送 给基金托管东谈主，同期以电话形式向基金托管东谈主阐述。变更授权禀报文献在基金托 管东谈主收到关连文献扫描件和基金料理东谈主的电话阐述时奏效。基金料理东谈主在而后三 个责任日内将变更授权禀报文献原件送交基金托管东谈主。原件与扫描件不一致，基 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 金托管东谈主已按照扫描件扩充的，以扫描件为准，基金托管东谈主不承担包袱。 件、传真、灌音电话或通过书面或以两边认同其他方式禀报基金料理东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行口头一致性查抄，如发现问题，应实时论说基金 料理东谈主，基金托管东谈主对按照普通按序扩充基金料理东谈主的正当指示对基金财产形成 的耗损不承担抵偿包袱，但基金托管东谈主未能依照关连法律律例、《基金合同》和 本托管公约约定切实实际关连审查与监督职责的除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   七、交易及算帐交收安排   （一）采用证券、期货买卖的证券、期货经纪商   基金料理东谈主应制定采用证券、期货买卖的证券、期货经纪商的法式和按序。 基金料理东谈主负责采用证券经纪商，由基金料理东谈主与基金托管东谈主及证券经纪商签订 本基金的证券经纪作事公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各种证券 交易、证券交收及关连资金交收过程中的职责和义务。基金料理东谈主应实时将本基 金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况以书面形式禀报基金托管东谈主，以便基 金托管东谈主估值核算使用。因关连法律律例或交易法律解说的修改带来的变化以届时有 效的法律律例和关连交易法律解说为准。   基金料理东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪商，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关连端正扩充，若无明确端正 的，可参照关联证券买卖、证券经纪商采用的法律解说扩充。   （二）基金投资证券、期货后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商看成结算参与东谈主代理本基 金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关连机构负责结算。   基金托管东谈主、基金料理东谈主应共同顺服中国证券登记结算有限包袱公司制定的 关连业务法律解说和端正，该等法律解说和端正自动成为本要求约定的内容。   基金料理东谈主在投资前，应充瓦解析与邻接中国证券登记结算有限包袱公司针 对各种交易品种制定结算业务法律解说和端正。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交 易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的普通结算、 交收业务无法完成的包袱；若由于基金料理东谈主原因形成的普通结算业务无法完成， 包袱由基金料理东谈主承担。要是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的 耗损，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的耗损。   对于任何原因发生的证券资金交收爽约事件，关连各方应当实时协商惩办。   本基金投资于期货发生的资金交割算帐由基金料理东谈主采用的期货经纪商负 责办理，基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和算帐交割的需要而存放 在期货经纪商的资金不期骗防守职责和交收职责，基金料理东谈主应在期货经纪公约 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 或其它公约中约定由采用的期货经纪商承担资金安全防守包袱和交收包袱。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金料理东谈主顺应本托管公约约定的 灵验资金划拨指示和关连投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益 的划回，由基金料理东谈主负责配合关连资金划拨回基金托管专户事宜。   （1）交易纪录的查对   基金料理东谈主按日进行交易纪录的查对。对外表示净值之前，必须保证本日所 有本色交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。   （2）资金账主义查对   对于基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。   （3）证券/期货账主义查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券/期货账目余额。证券交易所证券账 目每个交易日收场后查对一次，确保账实相符。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）银行间交易资金结算安排 易，并负责处理因交易敌手不实际合同或不足时实际合同而发生的纠纷。 时发送给托管东谈主，并电话阐述（已向托管东谈主出具银行间交易取消成交单传送授权 函的除外）。要是银行间中债详细业务平台或上海算帐所客户末端系统照旧生成 的交易需要取消或断绝，料理东谈主应书面禀报托管东谈主。 算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账户资金归赵至基金托管专户之外，应当由料理东谈主出具资金划款指示，托管 东谈主审核无误后扩充。由于料理东谈主未实时出具指示导致本基金在基金托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的耗损，炒外汇由舛错方承担相应的包袱。   （四）投资银行进款的十分约定 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 料理东谈主、基金托管东谈主和进款行需在投资前另行签署三方公约或由基金料理东谈主与基 金托管东谈主另行约定。 托管东谈主有充足的时期实际相应的业务操作按序。   （五）基金申购和赎回业务处理的基本端正 责。 给基金托管东谈主。基金料理东谈主应酬传递的申购、赎回、调解敞开式基金的数据真实 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一敞开日上述关联数据，并保证关连数据的准 确、好意思满。 数据（包括电子数据和盖章奏效的纸质算帐汇总表），如因多样原因，该系统无 法普通发送，两边可协商惩办处理方式并根据两边的舛错承担包袱。基金料理东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联端正保存。 关事宜按时进行。不然，由基金料理东谈主承担相应的包袱。   为清闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东谈主开立资金算帐账户， 该账户由登记机构料理。 定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管专户的，基金托 管东谈主应实时禀报基金料理东谈主采取措施进行催收，由此形成基金耗损的，基金料理 东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主给予必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管专户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 如系基金料理东谈主的原因形成，关连包袱由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫 款义务。   除申购款项到达基金托管专户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资关联的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示通常。   基金料理东谈主应严格按照关连法律律例以及基金合同的端正，对暂停赎回的情 形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的形式禀报基金托管 东谈主。基金料理东谈主应严格按照关连法律律例以及基金合同的端正，对多量赎回的情 形进行相应处理，并在决定减慢支付赎回款项或展期办理确当日实时以两边认同 的形式禀报基金托管东谈主。   （六）沪、深交易所数据传输和接收   基金料理东谈主和基金托管东谈主从证券经纪商处接收本基金的场内交易电子算帐 数据，基金料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪商之间的场内交易电子算帐数据的传 输接纳专线（深证通等）或两边协商一致的方式。对于沪、深交易所数据传输和 接收的具体关连要求、各方当事东谈主职权、包袱及义务的具体约定以三方签署的经 纪作事公约为准。   （七）申赎净额结算   基金托管专户与“基金算帐账户”间的资金结算解任“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来详情基金托管专户 净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在基金托管专户净应收额时， 基金料理东谈主应在交收日从基金算帐账户划往基金托管专户；当存在基金托管专户 净应付额时，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将基金托管专户净应付额在 交收日划往基金算帐账户。   当存在基金托管专户净应付额时，如基金托管专户有充足的资金，基金托管 东谈主应按时拨付；因基金托管专户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 基金托管东谈主应实时禀报基金料理东谈主，如系基金料理东谈主的原因形成，包袱由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （八）基金调解 应实时奉告基金托管东谈主。 资金算帐和数据传递的时期、按序及托管公约当事东谈主承担的权责按基金料理东谈主届 时的公告扩充。 进行公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   八、基金金钱净值筹画和管帐核算   （一）基金金钱净值的筹画、复核与完成的时期及按序   各种基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基 金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许 点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错耕种大额赎回情形下的净值精度济急调解 机制，具体可参见基金料理东谈主届时的关连公告。国度法律律例及基金合同另有规 定的，从其端正。   基金料理东谈主于每个估值日筹画基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金金钱估值 后，将各种基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无 误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   （二）基金金钱估值方法和额外情形的处理   基金所领有的股票、债券、金钱搭救证券、银行进款本息、同行存单、股指 期货合约、国债期货合约、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   基金料理东谈主在详情关连金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门关联端正。   （1）对存在活跃商场且能够获取通常金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调解地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不成真实响应公允价值的，应酬报价进行调解，详情公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中计划不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 的限制等，要是该限制是针对金钱握有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量握有关连金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息搭救的估值本领详情公允价值。接纳估值本领详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调解对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调解并详情公允价值。   （1）已上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调解最近交易市价，详情公允价钱。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至本色收款 日历间中式第三方估值基准作事机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估 值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。 权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易 的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （2）处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息搭救的估值本领详情其公允价值。 初度公开荒行股票时公司推进公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等辅导受限股票，按监 管机构或行业协会关联端正详情公允价值。   （3）本基金存入银行或其他金融机构的各项款项以本金列示，按公约或约 定利率逐日阐述利息收入。   （4）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易 日结算价估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）若本基金投资港股通方向股票，港股通投资上市辅导的股票按估值日 在香港团结交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。 港股通投资握有外币证券金钱估值波及到港币等主要货币对东谈主民币汇率的，接纳 当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价进行筹画。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 波及的境酬酢易景色所在地的法律律例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收端正调解或其他原因导致基金本色交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调解日或本色支付日进行相应的估 值调解。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票扩充。   （8）回购交易以成本列示，按约定利率在本色握无意间内逐日计提利息。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （11）关连法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律律例的端正或者未能充分保养基金份额握有东谈主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金净值信息筹画和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主意，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的筹画效率对外给予公布。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的纰谬不看成基金金钱估值诞妄处理；   （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交易所、指数编制机构、证券期货经 营机构、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送的数据诞妄、遗漏或国度会 计战术变更、商场法律解说变更等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、 顺应、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该诞妄而形成的基金份额净值筹画错 误，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极 采取必要的措施甩掉或收缩由此形成的影响。   （三）估值诞妄的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含各种基金份额的基金份额净值，下同） 少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理： 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的舛错形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受耗损的，舛错 的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直耗损按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：汉典报告差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成耗损机，估值诞妄包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成耗损的，由估 值诞妄包袱方对平直耗损承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方照旧积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄包袱方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对关联当事东谈主的平直耗损负责，分歧迤逦耗损负责， 况兼仅对估值诞妄的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍应酬估值诞妄负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益耗损(“受损方”)，则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求录用欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和当先其本色耗损的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄调解接纳尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的耗损 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和抵偿耗损；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹画出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即给予调动，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施在意耗损进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有端正的，从其端正处理。要是行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门端正的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别独就地缔造、纪录和防守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时禀报基金料理东谈主共同查出原因，进行调解，直至两边数据实足 一致。   （1）报表、论说的编制   基金料理东谈主应当在每月收场后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制；在上半年收场之日起两个月 内完成基金中期论说的编制；在每年收场之日起三个月内完成基金年度论说的编 制。基金年度论说中的财务管帐论说应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编 制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表、论说的复核   基金料理东谈主应实时完成报表、论说的编制，将关联报表、论说提供基金托管 东谈主复核。料理东谈主应预留充足时期供托管东谈主复核关连报表、论说。基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表、论说存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行调解，调解以国度关联端正为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金料理东谈主提供的报表、论说上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核 主意书，或进行电子阐述，关连各方各自留存一份。要是基金料理东谈主与基金托管 东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报表、论说达成一致，基金料理东谈主有权按 照其编制的报表、论说对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会 备案。   基金料理东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核关连报表及论说。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   九、基金收益分拨   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十、基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律律例、《基金合同》的关联端正进行信息 表示，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办 法》、《流动性风险料理端正》、《信息表示办法》、《基金合同》过甚他关联 端正进行信息表示外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从 对方取得的业务信息应予守秘。   基金料理东谈主和基金托管东谈主除了为正当实际法律律例、《基金合同》及本公约 端正的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息， 况兼应当将守秘信息限制在为实际前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围 之内。关联词，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   本基金信息表示的文献，包括基金招募阐发书、基金产物汉典选录、《基金 合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、 基金份额申购、赎回价钱、基金按期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和 基金季度论说）、临时论说、清爽公告、基金份额握有东谈主大会决议、投资金钱支 握证券的信息表示、投资港股通方向股票的信息表示、投资股指期货、国债期货 的信息表示、算帐论说、实施侧袋机制时间的信息表示及中国证监会端正的其他 信息，由基金料理东谈主拟定并公布。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示中的职责和信息表示按序   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额握有东谈主利益 为宗旨，安分信用，严守艰深。基金料理东谈主负责办理与基金关联的信息表示事宜， 基金托管东谈主应当按照关连法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 端正的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主给予公布。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   对于不需要基金托管东谈主（或基金料理东谈主）复核的信息，基金料理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金料理东谈主）。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其实际按照法定方式 和时限表示的义务。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主 将通过中国证监会端正序论公开表示。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证关连报送信息的真实、准确、好意思满、实时。当出现下述情况时， 基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关连信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会端正的情况。   按关联端正须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金料理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生《基金合同》中端正需要表示的事项 时，按《基金合同》端正公布。   照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十一、基金用度   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.80%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.80%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷往常天数 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前五个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售作事费；本基金 C 类基金份额的销售作事费 按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.50%的年费率计提。筹画方法如下：      H＝E×0.50%÷往常天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费      E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值      本基金 C 类基金份额的销售作事费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核 后于次月前五个责任日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按关连合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法律律例及相 应公约端正，按用度本色支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （三）不列入基金用度的花样      下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗损； 基金财产中列支； 目。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐发书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的端正代扣代缴。   （六）违法处理方式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚 他关联端正从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给予阐发解 释，如基金料理东谈主无耿介根由，基金托管东谈主可拒却支付。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十二、基金份额握有东谈主名册的防守   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额握有东谈主名册。 基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金 份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应分别防守基金份额握有东谈主名册，各机构的保存期限不低于法律法 规的端正。如不成妥善防守，则按关连律例承担包袱。   基金托管东谈主有权因编制基金按期论说等合理原因要求基金料理东谈主提供基金 份额握有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。基金托管东谈主不 得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺服 守秘义务，法律律例或有权机关另有端正的除外。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存本基金的基金账册、原始凭 证、记账凭证、交易纪录、公告、进军合同等关连汉典，承担守秘义务并按端正 的期限防守。基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其 他关连汉典。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相 关汉典。基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限防守。保存期限不低于法 律律例的端正。   （二）合同档案的建立 与合同原件查对一致的并加盖基金料理东谈主公章的合同传真件或复印件。 接纳传真或两边协商的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和进军合同等，保存期限不低于法律律例的端正。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （三） 基金料理东谈主的更换按序 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金料理东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正序论公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的交代手续，临 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主关联的称呼字样。   （四） 基金托管东谈主的更换按序 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正序论公告； 汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主 查对基金金钱总值和基金金钱净值； 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （五）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和按序 上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在端正序论上团结公告。   （六）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接收基金料理业务或新任基金托管 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的端正连接实际关连职责，并保证不作念出对 基金份额握有东谈主的利益形成挫伤的步履。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在继 续实际关连职责时间，仍有权按照基金合同的端正收取基金料理费或基金托管费。   （七）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和按序的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法律解说的部分，如畴昔法律律例或监管法律解说修改导致关连内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和调解，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十五、笼罩步履   本托管公约当事东谈主笼罩从事的步履，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东谈主不公谈地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表示基金运作和料理过程中任何尚未 按法律律例端正的方式公开表示的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档料理东谈主员 和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的端正进行刑事包袱的除外。   （九）基金托管东谈主对基金料理东谈主的顺应本托管公约约定的灵验指示拖延或拒 绝扩充。   （十）基金财产用于下列投资或者行动：   （十一）法律律例和《基金合同》笼罩的其他步履，以及依照法律、行政法 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 规关联端正，由中国证监会端正笼罩基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   法律、行政律例或监管部门取消或调解上述限制的，如适用于本基金，基金 料理东谈主在实际顺应按序后，则本基金不再受关连限制或以调解后的端正为准，基 金料理东谈主实时根据《信息表示办法》端正在端正序论公告。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十六、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐      （一）托管公约的变更按序      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。      （二）基金托管公约断绝出现的情形 他事由形成其他基金托管东谈主接受基金财产； 他事由形成其他基金料理东谈主接受基金料理权；      （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律主意书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告； 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   （7）对基金剩余财产进行分拨。 限制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨有狡计，将基金财产算帐后的一谈剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按各种基金份额握有东谈主握有的 该类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在端正网站上，并将算帐论说教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例端正的最 低期限。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金      十七、爽约包袱   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不实际本公约或实际本公约不顺应约定的， 应当承担爽约包袱。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在实际各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的端正或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额握有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给 基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。对耗损的赔 偿，仅限于平直耗损。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主形成耗损的，应就平直耗损进行赔 偿；给基金财产或者基金份额握有东谈主形成耗损的，应就平直耗损进行抵偿，另一 方当事东谈主有职权及义务代表基金向爽约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东谈主免 责： 管机构的端正看成或不看成而形成的耗损等； 权形成的耗损等。   （四）一方当事东谈主爽约，非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要 的措施，奋勉在意耗损的扩大。莫得采取顺应措施以至耗损进一步扩大的，不得 就扩大的耗损要求抵偿。非爽约方因在意耗损扩大而支拨的合理用度由爽约方承 担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约能够连接实际的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当连接实际本公约。 若基金料理东谈主或基金托管东谈主因实际本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 握。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行查抄，关联词未 能发现该诞妄或未能幸免诞妄发生或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的， 由此形成基金财产或投资东谈主耗损，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。关联词 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金 基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施甩掉或收缩由此形成的影响。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十八、争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因本托管公约而产生的或与本公约关联的一切争议，如经 友好协商、调和未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁 委员会，按照中国外洋经济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解说进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有不悉力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 至意、费事、尽职地实际《基金合同》和本托管公约端正的义务，保养基金份额 握有东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本公约之主义，在此不包括中国香港、澳门十分 行政区和台湾地区法律）统率。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   十九、基金托管公约的着力   两边对托管公约的着力约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求注竹帛基金时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，公约 当事东谈主两边根据中国证监会的主意修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注 册的文本为安靖文本。   （二）本托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之 日起奏效。托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。   （三）本托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不悉力。   （四）本公约一式叁份，除上报关联监管机构壹份外，基金料理东谈主握有壹份， 基金托管东谈主握有壹份，每份具有同等的法律着力。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   二十、其他事项   两边在此阐述，两边均已充分了解和瞻念察对方反对其职工利用职务之便谋取 任何形式利益之立场，并承诺将本着患难之交公谈原则幸免此类情形，不向对方的员 工背地提供任何形式的回扣、礼金、有价证券、认真物品、多样奖励、私东谈主用度 补偿、私东谈主旅游、高耗损文娱等欠妥利益。   除本托管公约有明确界说外，本托管公约的用语界说适用《基金合同》的约 定。本托管公约未尽事宜，两边当事东谈主依据《基金合同》、关联法律律例等端正 协商办理。 东方中证 A500 指数增强型证券投资基金   二十一、基金托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章、两边当事东谈主盖章，并排明签 订地、签订日。

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